關(guān)于鼓勵相關(guān)機構參與市場(chǎng)化債轉股的通知

發(fā)改辦財金〔2018〕1442號

各省、自治區、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設兵團發(fā)展改革委、財政廳，中國人民銀行上?？偛?，中國人民銀行各分行、營(yíng)業(yè)管理部、省會(huì )（首府）城市中心支行，各銀保監局，各證監局：

　　為有效動(dòng)員各類(lèi)社會(huì )資本參與市場(chǎng)化債轉股，推動(dòng)市場(chǎng)化債轉股擴量提質(zhì)，按照《國務(wù)院關(guān)于積極穩妥降低企業(yè)杠桿率的意見(jiàn)》（國發(fā)〔2016〕54號）及附件《關(guān)于市場(chǎng)化銀行債權轉股權的指導意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指導意見(jiàn)》）相關(guān)規定，現就鼓勵保險公司、私募股權投資基金等各類(lèi)機構依法依規積極參與市場(chǎng)化法治化債轉股的相關(guān)事宜通知如下。

　　一、允許符合條件的保險集團（控股）公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理機構設立專(zhuān)門(mén)實(shí)施機構從事市場(chǎng)化債轉股，允許保險業(yè)實(shí)施機構設立私募股權投資基金開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股，實(shí)施機構的管理參照《保險資金運用管理辦法》、《保險資產(chǎn)管理公司管理暫行規定》、《金融資產(chǎn)投資公司管理辦法（試行）》等規定執行。

　　二、鼓勵私募股權投資基金開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股業(yè)務(wù)，私募股權投資基金管理人可以獨立開(kāi)展或與其他機構聯(lián)合開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股項目，資金募集和使用應符合相關(guān)監管要求。

　　三、鼓勵銀行、信托公司、證券公司、基金管理公司等依法依規發(fā)行資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與市場(chǎng)化債轉股，資金投向和使用應符合相關(guān)監管要求，公募資管產(chǎn)品除法律法規和金融管理部門(mén)另有規定外不得投資非上市企業(yè)股權。

　　四、鼓勵暫未設立實(shí)施機構的商業(yè)銀行利用現有機構開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股，允許符合條件的商業(yè)銀行單獨或聯(lián)合或與其他社會(huì )資本發(fā)起設立金融資產(chǎn)投資公司。

　　五、支持外資設立私募股權投資基金開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股業(yè)務(wù)。允許外資依法依規投資入股金融資產(chǎn)投資公司、金融資產(chǎn)管理公司開(kāi)展市場(chǎng)化債轉股。

　　六、上述各類(lèi)機構發(fā)起或參與市場(chǎng)化債轉股的，應按照相關(guān)規定向積極穩妥降低企業(yè)杠桿率工作部際聯(lián)席會(huì )議（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聯(lián)席會(huì )議）辦公室報送項目信息。聯(lián)席會(huì )議辦公室根據《指導意見(jiàn)》和《關(guān)于做好市場(chǎng)化債轉股項目信息報送平臺上線(xiàn)相關(guān)工作的通知》（發(fā)改辦財金〔2018〕826號）對市場(chǎng)化債轉股項目信息進(jìn)行管理，并會(huì )同相關(guān)部門(mén)開(kāi)展監督檢查，確保項目合法合規。

國家發(fā)展改革委辦公廳

人民銀行辦公廳

財政部辦公廳

銀保監會(huì )辦公廳

證監會(huì )辦公廳

2018年11月13日